Die 35 wichtigsten Fragen und Antworten zu Aktienhandels- und Händlerinterviews

Hier finden Sie Fragen und Antworten zu Vorstellungsgesprächen als Equity Trading Dealer für Berufsanfänger und erfahrene Kandidaten, die ihren Traumjob als Equity Trader bekommen möchten.


1) Erklären Sie, was „Over the Counter Market“ ist.

Der Over-the-Counter-Markt ist ein dezentraler Markt ohne physischen Standort, an dem Markthändler oder Teilnehmer über verschiedene Kommunikationsmodi wie Telefon, E-Mail und proprietäre elektronische Handelssysteme miteinander handeln.

Kostenloser PDF-Download: Fragen und Antworten zum Vorstellungsgespräch für Aktienhändler


2) Erwähnen Sie, welche Stufen es bei den Händlern gibt.

  • Leitender Händler
  • Zwischenhändler
  • Junior-Händler

3) Erklären Sie, was Sie unter Private-Equity-Transaktionen verstehen.

Wenn Private-Equity-Firmen Investitionen in bestimmte Zielunternehmen tätigen, spricht man von einer Private-Equity-Transaktion. Ein Zielunternehmen ist ein Unternehmen, das über das Potenzial verfügt, in kurzer Zeit gute Leistungen zu erbringen.


4) Erklären Sie, welche zwei Arten von Aufträgen Emittenten im Aktienhandel erteilen können.

Im Aktienhandel gibt es zwei Grundtypen von Aufträgen des Emittenten

  • Bestellungen kaufen
  • Bestellungen verkaufen

5) Erklären Sie, was Eigenkapitalfinanzierung ist.

Versicherungen Die von einem Investmentfonds bezahlte Police wird als Eigenkapitalfinanzierung bezeichnet. Der Wert der Investmentfondsanteile deckt die Prämien der Versicherungspolice ab, sodass einzelne Anleger von den Vorteilen einer traditionellen Investmentfondsanlage profitieren können.


6) Erklären Sie, was ein gewichteter durchschnittlicher Bewertungsfaktor ist.

Die Technik zur Berechnung, Analyse und Kommunikation des Gesamtrisikos eines Anlageportfolios wird als gewichteter durchschnittlicher Ratingfaktor bezeichnet.

Fragen im Vorstellungsgespräch zum Aktienhandel
Fragen im Vorstellungsgespräch zum Aktienhandel


7) Erklären Sie: Können Sie anhand des Preises beurteilen, ob die Aktie teuer ist?

Wenn man nur den Preis betrachtet, kann man den Aktienkurs nicht beurteilen. Eine 200-Dollar-Aktie kann günstig sein, wenn die Gewinnaussichten des Unternehmens hoch genug sind, während eine 10-Dollar-Aktie teuer sein kann, wenn das Gewinnpotenzial gering ist. Das KGV ist der richtige Maßstab für die Bewertung der Aktie.


8) Erklären Sie, was eine Call-Option ist.

Die Call-Option ist ein Recht des Aktionärs und keine Verpflichtung, Aktien zu einem bestimmten Preis und zu einem bestimmten Datum in der Zukunft zu kaufen.


9) Welche Gebühren fallen beim Kauf einer Aktie an?

Die Gebühren, die beim Kauf einer Aktie zu zahlen sind, sind:

  • Börsenmakler
  • Kommission
  • Stempelsteuer
  • Kosten der Aktie
Fragen in Vorstellungsgesprächen für Aktienhändler
Fragen in Vorstellungsgesprächen für Aktienhändler

10) Erwähnen Sie, auf welche Maßnahmen Sie beim Aktienhandel vorbereitet sein müssen?

  • Es ist wichtig, sich nach der Recherche und dem Erlernen des Handels etwas Zeit zu nehmen, auch wenn ein Broker Ihr Aktienkonto verwaltet. Es erfordert Wissen, Disziplin und Zeit
  • Bereit, Geld zu verlieren, wenn Sie nicht bereit sind, Risiken einzugehen, dann ist der Aktienhandel nicht das Richtige für den Handel
  • Wenn Sie hohe Verluste erleiden oder der Markt sich nicht wie erwartet entwickelt, reduzieren Sie die Verluste und stoppen Sie für den Tag
  • Seien Sie nicht dumm genug, Gewinne in Verluste umzuwandeln. Erwägen Sie den Verkauf einiger Ihrer Aktien und nicht aller.

11) Erklären Sie, was Optionshandel ist?

Beim Optionshandel handelt es sich um einen Vertrag zwischen Verkäufer und Käufer über den Kauf oder Verkauf eines oder mehrerer Basiswerte zu einem festen Preis am oder vor dem Ablaufdatum des Vertrags.


12) Erklären Sie, wie sich Optionen von Aktien unterscheiden.

  • Optionen sind Derivate, was bedeutet, dass ihr Wert vom Wert einer zugrunde liegenden Anlage abgeleitet wird
  • Optionen werden zwischen institutionellen Anlegern, professionellen Händlern, Privatanlegern und Wertpapierbörsen gehandelt
  • Durch Put oder Call wird der Optionshandel definiert
  • Der Optionshandel kann das Risiko eines Anlegers begrenzen; Es birgt für Käufer ein bekanntes Risiko
  • Der Optionskäufer kann kein Geld verlieren, das über den Preis der Option hinausgeht
  • Reguläre Aktien können auf unbestimmte Zeit gehalten werden, während Optionen ein Ablaufdatum haben
  • Wie bei regulären Aktien gibt es auch bei Optionen keine physischen Zertifikate
  • Der Besitz einer Option bedeutet nicht das Recht auf Eigentum an Aktien oder Dividenden eines Unternehmens, es sei denn, die Option wird ausgeübt

13) Erklären Sie, welche Rolle ein Aktienanalyst spielt.

Aktienanalysten recherchieren und analysieren Finanzdaten und Trends für ein Unternehmen. Aktienanalysten schreiben Berichte über die Finanzen von Unternehmen und vergeben Finanzratings. Darüber hinaus hilft es dem Unternehmen, die Finanzkrise zu überwinden, indem es ihm einen Plan für den Schuldenabbau gibt.


14) Wie hilfreich ist ein Softwareprogramm für Private Equity?

Ein Softwareprogramm für Private Equity kann nützliche Informationen enthalten, z

  • Unterstützen Sie Fondsverwaltung, Buchhaltung und operative Aufgaben
  • Es enthält eine Dokumentvorlage, die für den Marketingprozess nützlich sein kann
  • Kann auch integrierte Vorlagen enthalten, die für die Meldung von Informationen an eine Regulierungsbehörde verwendet werden können
  • Es ermöglicht die Verfolgung verschiedener wichtiger Geschäfte und hilft bei der Vertragsverwaltung

15) Erklären Sie, was Bargeld ist.

Bareigenkapital ist der Gesamtbetrag an Barmitteln oder das Nettovermögen aller Barmittel, die aus den im Portfolio genannten Anlagen und Wertpapieren gewonnen werden könnten. Um zu wissen, ob Ihr aktueller Anlagemix funktioniert, ist die Überwachung des Barkapitals eine bessere Möglichkeit, dies herauszufinden, und es hilft auch zu bestimmen, was Sie halten und was Sie verkaufen sollten.


16) Erklären Sie, was ein Leerverkauf im Aktienhandel ist.

Im Aktienhandel wird die Technik, von einem fallenden Aktienkurs zu profitieren, indem man Aktien der Aktie leiht, sie zum Marktpreis verkauft und sie dann zu einem niedrigeren Preis zurückkauft, um sie an den ursprünglichen Kreditgeber zurückzugeben, als Leerverkauf bezeichnet. Wenn Sie das einfache Wort „Niedrig kaufen, teuer verkaufen“ verwenden.


17) Erklären Sie, was ein Kapitalverlust ist.

Die negative Differenz zwischen dem Kaufpreis der Aktie und dem Verkaufspreis wird als Kapitalverlust bezeichnet.


18) Erklären Sie den Begriff Doppelboden?

Der Begriff „Doppelboden“ bezieht sich auf eine Aktie, die einen Abwärtstrend zeigt, zweimal ein Unterstützungsniveau erreicht und sich umkehrt, um einen Aufwärtstrend fortzusetzen.


19) Erklären Sie, was MF oder Minimum Fill Order ist.

Bei der Minimum Fill Order oder MF handelt es sich um ein mit einer Order verknüpftes Attribut, sodass eine Mindestanzahl an Aktien verfügbar sein muss, um eine Order auszulösen.


20) Erklären Sie, was eine Schulden- oder Eigenkapitalquote ist.

Um die Verschuldung im Verhältnis zum Eigenkapital zu messen, wird die Eigenkapitalquote herangezogen, mit der verschiedene Teile der Geschäftstätigkeit eines Unternehmens finanziert werden. Zur Beurteilung der finanziellen Stabilität eines Unternehmens wird es als Maßstab herangezogen.


21) Erklären Sie, was Bridge Equity ist.

Bridge Equity ist eine Finanzierungstechnik, die es potenziellen Erwerbern von Unternehmen oder Vermögenswerten ermöglicht, sich zu einer Übernahme zu verpflichten, bevor das für die Übernahme erforderliche Eigenkapital aufgebracht wird.


22) Was ist eine Schuldverschreibung?

Schuldverschreibungen sind eine Art von Schulden, die nicht durch physische Vermögenswerte oder Sicherheiten besichert sind. Die Vergabe erfolgt auf Grundlage der allgemeinen Kreditwürdigkeit und Reputation des Emittenten.


23) Was sind Derivate?

Ein Derivat ist ein spezialisierter Vertrag zum Kauf oder Verkauf der zugrunde liegenden Vermögenswerte eines bestimmten Zeitraums in der Zukunft zu einem vorher festgelegten Preis.


24) Welche verschiedenen Arten von Aktienmärkten gibt es?

  • Öffentliche Ausgabe
  • Richtiges Problem
  • Privatplatzierungen
  • Bevorzugte Zuteilung

25) Wie hoch ist die Dividende?

Als Dividende wird der Gewinnanteil der Gesellschaft nach Steuern bezeichnet, der entsprechend ihrer Klasse und der Gesamtzahl der von ihnen gehaltenen Aktien an ihre Aktionäre ausgeschüttet wird.


26) Erwähnen Sie einige der Investmentfondssysteme?

  • Laufzeit: Offene und geschlossene Systeme
  • Anlageziel: Wachstumsplan, ausgewogener Plan und Einkommensplan
  • Andere Programme: Liquider Fonds, Branchenfonds und Steuersparfonds

27) Erklären Sie den Unterschied zwischen der wandelbaren und der nicht wandelbaren Schuldverschreibung?

  • Wandelschuldverschreibung: Wandelschuldverschreibungen können nach einem festgelegten Zeitraum in Aktien des Unternehmens umgewandelt werden, das sie ausgibt. Sie haben niedrigere Zinssätze.
  • Nicht wandelbare Schuldverschreibung: Sie sind mit einem höheren Zinssatz verbunden und können nicht in Aktien umgewandelt werden

28) Erklären Sie, was ROE ist?

ROE steht für Return Of Equity und ist ein Maß für die Rentabilität, das berechnet, wie viel Gewinn ein Unternehmen mit dem Eigenkapital jedes Aktionärs erwirtschaftet.

Um den ROE zu berechnen,

SWR = Nettoeinkommen/Eigenkapital


29) Erklären Sie, was der Unterschied zwischen Eigenkapitalfinanzierung und Fremdkapitalfinanzierung ist.

Die Ausgabe zusätzlicher Stammaktien an einen Investor wird als Eigenkapitalfinanzierung bezeichnet. Bei der Fremdfinanzierung hingegen geht es darum, sich Geld zu leihen und das Eigentum nicht aufzugeben.


30) Erklären Sie, was der Nettoinventarwert (NAV) ist.

Der Wert einer Anteilseinheit eines Fonds wird als NAV oder Nettoinventarwert bezeichnet. Zur Berechnung werden die aktuellen Marktwerte aller vom Fonds gehaltenen Wertpapiere summiert, die Barmittel und die kumulierten Erträge addiert, anschließend Verbindlichkeiten und Aufwendungen abgezogen und das Ergebnis durch die Anzahl der ausstehenden Anteile dividiert.


31) Was ist ein Eigenkapitalanteil?

Der Eigenkapitalanteil stellt den Nettoinventarwert dar, der jeder Aktie des Unternehmens zugrunde liegt. Ob ein Unternehmen im Laufe der Zeit das Aktionärsvermögen steigert, hängt vom Wachstum des Eigenkapitalanteils ab.


32) Warum sind wandelbare Wertpapiere für Anleger attraktiver?

Eine Wandelanleihe bietet die Möglichkeit, einen früheren Anspruch geltend zu machen, wenn das Stammkapital nicht funktioniert. Steigt die Aktie, kann die Wandelanleihe am Glück des Unternehmens partizipieren.


33) Was führt dazu, dass Vermögenswerte in Private Equity umgewandelt werden?

Die folgenden Gründe führen dazu, Vermögenswerte in Private Equity umzuwandeln

  • Kapitalbeschaffung
  • Zunehmende Regulierung öffentlicher Märkte
  • Wirkung öffentlicher Märkte
  • Finanzierung der Private-Equity-Firmen

34) Erklären Sie, welche Arten von Derivaten es gibt?

Derivate werden in drei Typen eingeteilt

  • Future- oder Forward-Kontrakt
  • Optionen u
  • Swaps

35) Was sind die Merkmale von Derivaten?

  • Zugrunde liegenden
  • Nominalbetrag
  • Minimale Anfangsinvestition
  • Keine erforderliche Lieferung

36) Erklären Sie, was ETFs sind? Was ist der Vorteil davon?

ETFs (Exchange Traded Funds) sind Fonds, die Indizes wie NASDAQ, DOW JONES, S&P Five Hundred usw. abbilden. Mit anderen Worten: Es handelt sich um einen Investmentfonds, der wie Aktien gehandelt wird.

Der Vorteil der Verwendung von ETFs besteht darin

  • Sie erhalten die Diversifikation eines Index
  • Möglichkeit zum Verkauf, Leerverkauf, Kauf auf Marge und zum Kauf von nur einer Aktie
  • Sie müssen Ihrem Broker die gleiche Provision zahlen wie für eine reguläre Bestellung
  • Die Kostenquoten der meisten ETFs sind niedriger als die des durchschnittlichen Investmentfonds

37) Erklären Sie, was Sekundärmärkte sind. Was ist der Unterschied zwischen Sekundär- und Primärmarkt?

Auf dem Sekundärmarkt findet der Handel mit Wertpapieren statt. Es besteht sowohl aus Aktien- als auch aus Schuldenmärkten.

Der Hauptunterschied besteht darin, dass ein Anleger auf dem Primärmarkt Wertpapiere durch den Börsengang des Unternehmens direkt vom Unternehmen kaufen kann, während er auf dem Sekundärmarkt Wertpapiere von anderen Anlegern kauft, die bereit sind, diese zu verkaufen. Aktien, Anleihen, Vorzugsaktien usw. sind auf dem Sekundärmarkt erhältlich.


38) Was sind Vorzugsaktien?

Bei einer Vorzugsaktie handelt es sich um eine Aktie, die es einem Anleger ermöglicht, einen Anteil am emittierenden Unternehmen zu beanspruchen, unter der Bedingung, dass der Inhaber der Vorzugsaktie nach Tilgung seiner Schulden als Erster ausgezahlt wird, wenn das Unternehmen liquidiert oder sich für die Zahlung einer Dividende entscheidet.

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4 Kommentare

  1. Avatar Karishma Soni sagt:

    Die Fragen und Antworten waren wirklich hilfreich, auf den Punkt gebracht und leicht zu verstehen, da sie in Laiensprache verfasst waren.

  2. Avatar Ashish Golande sagt:

    Vielen Dank für diese Frage.

  3. Vielen Dank, diese Fragen und Antworten helfen mir sehr

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