Top 38 de întrebări și răspunsuri la interviu pentru tranzacționare cu acțiuni și dealer

Iată întrebările și răspunsurile la interviu cu Equity Trading Dealer pentru cei care se află în curs de dezvoltare, precum și pentru candidații cu experiență pentru a obține jobul lor de vis de Equity Trader.

---

1) Explicați ce este „Piața de la ghișeu”?

Piața over the counter este o piață descentralizată, care nu are o locație fizică, în care comercianții de pe piață sau participanții tranzacționează între ei prin diferite moduri de comunicare, cum ar fi telefonul, e-mailul și sistemele electronice de tranzacționare proprii.

Descărcare PDF gratuită: Întrebări și răspunsuri la interviu pentru dealer de capital

---

2) Menționați care sunt nivelurile comercianților?

• Comerciant senior
• Comerciant intermediar
• Comerciant Junior

---

3) Explicați ce înțelegeți prin tranzacții de capital privat?

Atunci când firmele de capital privat fac investiții în anumite companii țintă, aceasta este denumită tranzacție de capital privat. O companie țintă este o întreprindere care are potențialul de a performa într-o perioadă scurtă de timp.

---

4) Explicați care sunt două tipuri de ordine pe care emitenții le pot emite în tranzacționarea cu acțiuni?

Cele două tipuri de bază de probleme ale emitentului de ordine în tranzacționarea cu acțiuni sunt

• Comenzi de cumpărare
• Comenzile de vânzare

---

5) Explicați ce este finanțarea prin capital propriu?

Asigurări O poliță plătită de un fond mutual este denumită finanțare prin acțiuni. Valoarea acțiunilor fondului mutual acoperă primele poliței de asigurare, permițând investitorilor individuali să beneficieze de o investiție tradițională într-un fond mutual.

---

6) Explicați ce este factorul de evaluare medie ponderată?

Tehnica de calcul, analiză și comunicare a riscului global al unui portofoliu de investiții este cunoscută ca factor de rating mediu ponderat.

---

7) Explicați că puteți judeca dacă stocul este scump uitându-vă la prețul său?

Privind doar prețul său, nu puteți judeca prețul acțiunilor, o acțiune de 200 USD poate fi ieftină dacă perspectivele de câștig ale companiei sunt suficient de mari, în timp ce un stoc de 10 USD poate fi scump dacă potențialul de câștig este scăzut. Raportul P/E este aprecierea corectă a evaluării acțiunilor.

---

8) Explicați ce este opțiunea de apelare?

Opțiunea de cumpărare este un drept al acționarului și nu o obligație de a cumpăra acțiuni la un preț specificat și la o dată specificată în viitor.

---

9) Când cumpărați un stoc, ce taxe sunt plătite?

Taxele care sunt plătibile la achiziționarea unui stoc sunt

• Brokerii de acțiuni
• Comision
• Taxă de timbru
• Costul stocului

---

10) Menționați care sunt anumite măsuri pentru care trebuie să fiți pregătit pentru tranzacționarea cu acțiuni?

• Este important să acorzi timp după ce te-ai documentat și ai învățat despre tranzacționare, chiar și atunci când un broker îți gestionează contul de acțiuni. Necesită cunoștințe, disciplină și timp.
• Gata să pierdeți bani, dacă nu sunteți pregătit să vă asumați riscuri, atunci tranzacționarea cu acțiuni nu este potrivită pentru tranzacționare
• Dacă întâmpinați pierderi mari sau piața nu funcționează conform așteptărilor, reduceți pierderile și opriți-vă pentru ziua respectivă
• Nu fi atât de nechibzuit încât să transformi profiturile în pierderi. Ia în considerare vânzarea unei părți din acțiunile tale, nu a tuturor.

---

11) Explicați ce este tranzacționarea cu opțiuni?

Tranzacționarea opțiunilor este un contract între vânzător și cumpărător pentru a cumpăra sau vinde unul sau mai multe loturi de active suport la un preț fix la sau înainte de data expirării contractului.

---

12) Explicați cum sunt opțiunile diferite de acțiunile?

• Opțiunile sunt instrumente derivate, ceea ce înseamnă că valorile lor sunt derivate din valoarea unei investiții subiacente
• Opțiunile sunt tranzacționate între investitori instituționali, comercianți profesioniști, investitori individuali și piețe de valori mobiliare
• Prin Put sau Call, tranzacționarea cu opțiuni este definită
• Tranzacționarea cu opțiuni poate limita riscul unui investitor; oferă un risc cunoscut cumpărătorilor
• Mai mult decât prețul opțiunii, cumpărătorul opțiunii nu poate pierde bani
• Acțiunile obișnuite pot fi deținute pentru o perioadă nedeterminată, în timp ce opțiunile au o dată de expirare
• La fel ca acțiunile obișnuite, opțiunea nu are certificate fizice
• A deține o opțiune nu înseamnă dreptul la proprietatea oricărei acțiuni sau dividende ale unei companii decât dacă opțiunea este exercitată

---

13) Explicați care este rolul analistului de capital?

Analistul de capitaluri proprii face cercetări și analizează datele și tendințele financiare ale unei companii. Analistul de capitaluri proprii scrie rapoarte despre finanțele companiei, atribuie ratinguri financiare și, pe lângă acestea, ajută compania să depășească criza financiară oferindu-le un plan de ieșire din datorii.

---

14) Cum este util programul software pentru capital privat?

Programul software pentru private equity poate deține informații utile precum

• Sprijin în administrarea fondului, contabilitate și sarcini operaționale
• Include șablon de document care poate fi util pentru procesul de marketing
• De asemenea, poate include un model integrat care poate fi utilizat pentru raportarea informațiilor către un organism de reglementare
• Permite urmărirea diferitelor tranzacții importante și ajută la gestionarea contractelor

---

15) Explicați ce este capitalul în numerar?

Capitalul propriu reprezintă suma totală de numerar sau valoarea netă a tuturor numerarului care ar putea fi obținut din investițiile și valorile mobiliare menționate în portofoliu. Pentru a ști dacă mixul actual de investiții funcționează, monitorizarea capitalului propriu este o modalitate mai bună de a ști acest lucru și ajută, de asemenea, la determinarea acțiunilor de deținut și a acțiunilor de vândut.

---

16) Explicați ce este vânzarea în lipsă în tranzacționarea cu acțiuni?

În tranzacționarea cu acțiuni, tehnica de a profita de pe urma scăderii prețului acțiunilor prin împrumutul de acțiuni ale acțiunilor și vânzarea acestora la prețul pieței și apoi răscumpărarea lor la un preț mai mic pentru a le returna creditorului inițial este denumită vânzare în lipsă. Dacă puneți cuvântul simplu „cumpărați mic, vindeți mare”.

---

17) Explicați ce este pierderea de capital?

Diferența negativă dintre prețul de cumpărare al acțiunilor și prețul de vânzare este denumită pierdere de capital.

---

18) Explicați termenul dublu fund?

Termenul dublu fund este folosit ca referință la un stoc care prezintă o tendință descendentă, atinge un nivel de suport de două ori și se inversează pentru a continua într-un trend ascendent.

---

19) Explicați ce este MF sau Minimum Fill Order?

Minimum Fill Order sau MF este un atribut atașat unui ordin, astfel încât un număr minim de acțiuni trebuie să fie disponibil pentru a declanșa un ordin.

---

20) Explicați ce este rata datoriilor sau capitalurilor proprii?

Pentru a măsura datoria în raport cu proporția de capital propriu, se folosește rata capitalurilor proprii, care este utilizată pentru finanțarea diferitelor părți ale operațiunilor unei companii. Pentru a evalua stabilitatea financiară a oricărei companii, este folosit ca standard.

---

21) Explicați ce este capitalul bridge?

Capitalul bridge este o tehnică de finanțare care permite potențialilor achizitori de companii sau active să se angajeze la o achiziție înainte ca capitalurile proprii necesare unei astfel de achiziții să fie strânse.

---

22) Ce este obligația?

Obligațiile este un tip de datorie care nu este garantată de active fizice sau garanții. Se acordă pe baza bonității generale și a reputației emitentului.

---

23) Ce sunt derivatele?

Instrumentul derivat este un contract specializat pentru cumpărarea sau vânzarea activelor suport dintr-o anumită perioadă de timp în viitor la un preț prestabilit.

---

24) Care sunt diferitele tipuri de piață de acțiuni?

• Problemă publică
• Problema corectă
• Destinații de plasare private
• Alocare preferenţială

---

25) Care este dividendul?

Cota de profit a companiei după impozitare, care este distribuită acționarilor săi în funcție de clasa lor și de numărul total de acțiuni deținute de aceștia este denumită dividend.

---

26) Menționați câteva dintre schemele de fonduri mutuale?

• Perioada de scadență: Scheme deschise și închise
• Obiectiv de investitie: Schema de creștere, Schemă echilibrată și Schemă de venituri
• Alte scheme: Fond lichid, fond sectorial și fond de economisire a impozitelor

---

27) Explicați diferența dintre obligațiunile convertibile și neconvertibile?

• Obligațiuni convertibile: Obligațiile convertibile pot fi convertite în acțiuni ale companiei care o emite după o perioadă de timp predeterminată. Au dobânzi mai mici.
• Obligațiuni neconvertibile: Acestea au o dobândă mai mare și nu sunt convertibile în acțiuni

---

28) Explicați ce este ROE?

ROE înseamnă Return Of Equity, este o măsură a profitabilității care calculează cât profit o companie generează cu fiecare capital propriu.

Pentru a calcula ROE,

ROE = Venitul net/ Capitalul propriu

---

29) Explicați care este diferența dintre finanțarea prin capitaluri proprii și finanțarea prin datorii?

Emiterea unei acțiuni suplimentare de acțiuni comune către un investitor este denumită finanțare prin capitaluri proprii. În timp ce finanțarea prin datorii înseamnă a împrumuta bani și nu a renunța la proprietate.

---

30) Explicați ce este valoarea activului net (NAV)?

Valoarea unei unități a unui fond este denumită VAN sau Valoarea activului net. Se calculează prin totalizarea valorilor curente de piață ale tuturor titlurilor deținute de fond, adăugând numerar și venitul acumulat și apoi scăzând datorii, cheltuieli și împărțind rezultatul la numărul de unități în circulație.

---

31) Ce este cota de capital?

Cota de capital reprezintă valoarea activului net care susține fiecare acțiune din acțiunile companiei. Dacă o companie crește averea acționarilor în timp este determinat de creșterea cotei de capital.

---

32) De ce titlurile convertibile sunt mai atractive pentru investitori?

Convertible oferă posibilitatea de revendicare anterioară dacă capitalul propriu nu funcționează. Dacă stocul se apreciază, convertibilul poate participa la norocul companiei.

---

33) Ce face ca activele să se transforme într-un capital privat?

Următoarele motive conduc la transformarea activelor în capital privat

• A strange capital
• Creșterea reglementării piețelor publice
• Efectul piețelor publice
• Finanțarea firmelor de Private Equity

---

34) Explicați care sunt tipurile de derivate?

Derivatele sunt clasificate în trei tipuri

• Contract viitor sau forward
• Opțiuni și
• Swap-urile

---

35) Care sunt caracteristicile derivatelor?

• Subiacent
• Valoarea noțională
• Investiție inițială minimă
• Nu este necesară livrarea

---

36) Explicați ce sunt ETF-urile? Care este avantajul ei?

ETF-urile (fonduri tranzacționate la bursă) sunt fonduri care urmăresc indici precum NASDAQ, DOW JONES, S&P cinci sute și așa mai departe. Cu alte cuvinte, este un fond mutual care tranzacționează ca acțiuni.

Avantajul utilizării ETF este că

• Obțineți diversificarea unui indice
• Abilitatea de a vinde, scurt, cumpăra în marjă și cumpăra doar o acțiune
• Trebuie să plătiți brokerului dvs. același comision ca și pentru comanda obișnuită
• Ratele de cheltuieli pentru majoritatea ETF-urilor sunt mai mici decât fondul mutual mediu

---

37) Explicați ce sunt piețele secundare? Care este diferența dintre piața secundară și cea primară?

Piața secundară este locul unde se efectuează tranzacționarea valorilor mobiliare. Se compune atât din piețe de acțiuni, cât și din piețe de datorii.

Principala diferență este că pe piața primară un investitor poate cumpăra titluri direct de la companie prin IPO-ul companiei, în timp ce pe piața secundară cumpără titluri de la alți investitori care doresc să vândă aceleași. Acțiunile de capital, obligațiunile, acțiunile preferențiale etc. sunt disponibile pe piața secundară.

---

38) Ce sunt acțiunile preferențiale?

Acțiunea preferențială este o acțiune care permite unui investitor să revendice un pachet de acțiuni la societatea emitentă, cu condiția ca, ori de câte ori societatea lichefiază sau decide să plătească un dividend, deținătorul de acțiuni preferențiale să fie primul care va fi plătit după compensarea datoriilor.